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鄭州的AAA信用評級,10月10日,為加強信用評級業務自律管理,增強信用評級機構的利益沖突管理約束機制,保障信用評級的獨立性、客觀性及公正性,中國銀行間市場交易商協會發布《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具信用評級業務利益沖突管理規則》(下稱“《規則》”)。
《規則》旨在規范銀行間債券市場非金融企業債務融資工具信用評級業務,保障信用評級的獨立性、客觀性及公正性。評級虛高、經營利益沖突、缺乏有效的內控制度和合規流程等是國內評級行業多年來被詬病的主要問題。大公資信評估有限公司就因為在為相關發行人提供信用評級服務的同時,直接向受評企業提供咨詢服務,收取高額費用,且在有關部門調查工作開展過程中,提供的相關材料存在表述和不實信息,最終致使去年遭到來自證監會和交易商協會的聯合嚴厲處罰,暫停債務融資工具市場相關業務一年。
大公的遭罰為評級行業敲響一記警鐘,也體現出監管部門對整頓評級行業亂象的重視程度?!兑巹t》的,則體現了規范評級行業發展,建立解決經營利益沖突長效機制的政策意圖。
《規則》對利益沖突管理約束機制設置得較為細致,從隔離設置、回避安排、禁止性規定、離職審查和輪換、利益沖突管理和自律管理和處分等多方面進行詳細規定,北京一評級機構人士對券商中國記者表示,此前國內信用評級公司缺乏對利益沖突管理內控制度的詳細安排和嚴格落實,若按照《規則》嚴格執行,國內信用評級公司都要“補上一課”。
一評級公司高管對券商中國記者表示,利益沖突管理制度在各家評級公司內部都有,但沒有《規則》規定得細致?!兑巹t》的變化,在于新增了對違反利益沖突的自律管理和處分(主要涉及第七章內容),以及對部分原有規定的進一步細化,尤其是在第二章“隔離設置”中,第六條、第七條均屬新增內容,第八條比原有規定更為嚴格。其他章節則基本重申過去散落在交易商協會的相關自律指引和《證券市場資信評級業務管理暫行辦法》等政策文件中的規定,并對個別條款進一步細化。
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